Nueva York, 17 ene (EFECOM).- El fondo de inversiones Vanguard pagará una multa de 106 millones al regulador bursátil de Estados Unidos para resolver acusaciones de que en 2020 dio información "engañosa" a parte de sus clientes que resultó en una mayor carga impositiva, según anunció este viernes la agencia.
La Comisión de Mercado y Valores (SEC), en un comunicado, ha indicado que Vanguard erró en sus comunicaciones relacionadas con la distribución de plusvalías y el impacto fiscal para los clientes minoristas que tenían inversiones en fondos de jubilación con fecha de vencimiento en cuentas imponibles.
En diciembre de 2020 Vanguard rebajó el mínimo de inversión en sus fondos de jubilación con fecha de vencimiento (un producto financiero conocido como TRF) para sus clientes institucionales, de los 100 millones de dólares a solo 5 millones, según la investigación de las autoridades,
Ese cambio hizo que muchos clientes liquidaran sus inversiones en TRF dirigidas al minorista e invirtieran en las TRF de tipo institucional, ya que tenían "unos gastos más bajos", detalla.
La migración de inversiones llevó a Vaguard a deshacerse de activos muy apreciados, lo que generó "importantes impuestos por plusvalías para cientos de miles" de clientes minoristas que decidieron no hacer cambios, explica en otra nota la Fiscalía de Nueva York, que participó en la investigación.
La SEC destaca que el prospecto de los TRF dirigidos a minoristas en 2020 y 2021 "fue materialmente engañoso" porque advertía del impacto de las operaciones de inversión "normales", pero no de las potenciales consecuencias de la reciente migración en ese tipo de fondos.
Vanguard, creado por el gurú inversor Jack Bogle en la década de 1970, es uno de los mayores gestores de activos del mundo y tiene una cartera de 10 billones de dólares, de los cuales casi ocho son fondos de pensiones.
La empresa, que pagó ya una multa para resolver una demanda colectiva, no admitió ni negó las acusaciones. EFECOM
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