Mientras en los EEUU investigan al Banco Nación por lavado, la CNV suspendió a dos financieras

El Wall Street Journal reveló este lunes que un fiscal de Montana presentó una denuncia centrada en más de 20 mil cheques que entre 2005 y 2012 fueron procesados por el Banco Nación en Manhattan como parte de una maniobra millonaria de lavado de dinero.

De la investigación se desprende que La Moneta sería la casa de cambio acusada de lavar dinero a través del Banco Nación. Mientras en los Estados Unidos se revelaba esta información, la Comisión Nacional de Valores (CNV) suspendió a partir de este lunes, en forma preventiva, a los agentes Arpenta Sociedad de Bolsa S.A. y JR Bursátil Sociedad de Bolsa S.A., "debido a serios incumplimientos de las normas establecidas, detectados semanas atrás durante inspecciones realizadas en conjunto con el Banco Central (BCRA) y Unidad de Información Financiera (UIF)".

Se trata de dos sociedades de bolsa ligadas a La Moneta. A través de un comunicado de prensa, la CNV indicó que "en el caso de Arpenta Sociedad de Bolsa, se pudo corroborar en sus oficinas la existencia de 48 cajas de seguridad, utilizadas para prestación de servicios a clientes. Se trata de una situación que excede el marco de actividades que puede desarrollar una sociedad de Bolsa en el contexto regulatorio del mercado de capitales".

"En cuanto a JR Bursátil, los funcionarios que se presentaron en el domicilio legal de la Sociedad registrado ante la CNV en la ciudad de Mendoza, verificaron que allí no funcionaba la misma, sino que funcionaban las oficinas de Ripa y Asociados INT Consulting Group. En cambio, JR Bursátil funcionaba en la ciudad de Mar del Plata", señala el comunicado.

"El Directorio de la CNV, encabezado por su presidente, Cristian Girard, dispuso la suspensión preventiva de los agentes Arpenta Sociedad de Bolsa S.A, Arpenta S.A. y JR Bursátil Sociedad de Bolsa S.A., a partir de hoy (lunes), debido a serios incumplimientos de las normas establecidas para el funcionamiento de los agentes, detectados semanas atrás durante inspecciones realizadas en conjunto con el Banco Central (BCRA) y Unidad de Información Financiera (UIF)", dice el escrito.

Respecto de Arpenta se indicó que, además de la existencia de 48 cajas de seguridad en sus oficinas, "no se constató que la sociedad realizara auditorías en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, como establece la ley".

"También se verificó que no se acreditó en forma fehaciente la titularidad de los valores del tesoro de Arpenta Sociedad de Bolsa y Arpenta S.A., lo que imposibilitó determinar el origen de los fondos allí encontrados por los inspectores", expresa la información de la CNV, que agrega que también "se encontró una importante suma de dinero tirado en el piso de una de las oficinas".

Por otro lado, "se verificó un atraso de 17 días en el libro de operaciones y se constató que la sociedad no contaba con una estructura funcional adecuada, debido a que Arpenta Casa de Cambio S.A., Arpenta Sociedad de Bolsa S.A. y Arpenta S.A. funcionaban en un mismo piso, notoriamente interconectadas entre sí, incumpliendo lo establecido por la ley".

"Otra de las irregularidades detectadas fue que los legajos de los clientes se encontraban en bauleras ubicadas en el subsuelo, no pudiéndose identificar cuáles de ellas pertenecían a cada una de las sociedades", agrega el comunicado.

En lo que hace a JR Bursátil, la información agrega que "en las inspecciones realizadas en las oficinas ubicadas en Mar del Plata, se detectó, mediante documentos firmados y boletas cobradas, que JR Bursátil estaba relacionada con las sociedades La Moneta Cambio S.A. y Forex Bursátil S.A.".

"En ese sentido, se encontró una caja fuerte de pared y un montacargas que comunicaba el primer piso con el tesoro de la casa de cambio La Moneta Cambio S.A. que operaba en el subsuelo del edificio, evidenciando la falta de independencia entre las sociedades", expresa el comunicado.

La información de la CNV destaca que "JR Bursátil interviene en el ámbito del mercado de capitales en carácter de Agente de Negociación y Agente Asesor, por lo que, según establece la ley, debe contar con una organización técnica y administrativa adecuada para el cumplimiento de sus funciones y los requerimientos de información solicitados por la CNV".

Por otra parte, la CNV anticipó que "seguirá trabajando mancomunadamente con el resto de los organismos, para asegurar el cumplimiento íntegro de las normas que rigen a aquellas sociedades que intervienen en el ámbito del mercado de capitales bajo su regulación, en pos de garantizar el funcionamiento transparente y responsable del sistema financiero y la seguridad del público inversor".